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k8凯发真人娱乐手机在线娱乐 - 国信证券(香港)因违规遭港证监谴责及罚款1520万元

点击:3590次2020-01-11 16:25:11

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k8凯发真人娱乐手机在线娱乐,证券及期货事务监察委员会(香港证监会)因国信证券(香港)经纪有限公司(国信)在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,对其作出谴责及罚款1520万元)。

证监会的调查发现,国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理万笔涉及总额约50亿元的第三者存款。

具体而言,证监会发现:

尽管出现了明显的打击洗钱及恐怖分子资金筹集预警迹象,但国信没有就该等第三者存款作出查询,也没有及时向联合财富情报组(财富情报组)提交可疑交易报告。

证监会关注到,国信直至2016年3月在证监会进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行,属可疑交易的第三者存款,向财富情报组作出报告。

证监会亦发现国信没有:

此外,资料显示早于2013年,国信已有职员向其前高级管理层及一名前负责人员提出上述的某些内部监控缺失,并对处理这些缺失给予建议。然而,有关高级管理层及负责人员没有采取任何步骤,以确保国信与第三者存款有关的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施是有效的。

证监会认为,国信的行为已违反“打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例”(“打击洗钱条例”)及“打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引”(“打击洗钱指引”),该条例及指引规定持牌法团须实施适当的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。

证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到: